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国泰君安投行大佬被查!曾在发审委经手三百余项目

发布时间:2021/11/26 1:04:00

本文来源:时代财经 作者:武佩璇

11月24日晚,坊间传闻国泰君安负责投行业务的部门经理朱毅被带走调查。后经多家媒体报道,确认朱毅被调查一事属实。

11月25日,时代财经联系国泰君安证券部,工作人员回复称此事件由公司对外新闻发言人处理,“我这边无法回复。”

而时代财经多次拨打国泰君安相关负责人电话,均未接通。截至发稿时,国泰君安并未对外回应此事件。

2020年,新财富将朱毅评选为“最佳投资银行家”,评选标语中显示其职位是国泰君安投行事业部党委委员、执委会委员、投资银行部总经理。

有媒体报道称此次朱毅“出事”,与国泰君安关系不大。

在其就职国泰君安之前,曾任职于上海证监局担任法制处处长,并在2012年至2017年,连任证监会第十四届至十六届主板发审委兼职委员。

业内猜测其被调查与曾在证监会的任职经历有关。

猜测并非“空穴来风”。

今年7月份,与其共同审核过多家公司首发IPO项目的操舰、陈翔相继被“调查”。据Wind数据统计,此三人一同审核过的IPO、可转债、配股等项目有42个。

与曾经的IPO审核项目有关?

朱毅被调查一事于11月24日晚被爆出。截至目前,国泰君安对此事件一直“保持沉默”。

2020年,新财富将朱毅评选为“最佳投资银行家”,评选标语中显示其职位是国泰君安投行事业部党委委员、执委会委员、投资银行部总经理。

目前,在中国证券业协会的网站上,朱毅的登记日期为2019年5月4日,执业机构是国泰君安证券股份有限公司,执业岗位为一般证券业务。

但很快,朱毅曾在证监局的任职经历被曝光,并引发大众的热议。据公开资料显示,朱毅曾任职于上海证监局担任法制处处长,并在2012年至2017年,连任证监会第14届至16届主板发审委兼职审核委员。

据Wind数据统计,朱毅在任职审核委员期间,经手过307个项目,时间跨度从2012年6月20日至2017年7月4日。

值得一提的是,朱毅已是今年第三位“出事”的发审委审核委员。

2021年7月份,曾出任证监会第12、13、16届的主办发审委审核委员操舰以及曾连任第14、15、16届主板发审委专职委员陈翔接连被相关部门带走协助调查。

三位在发审委有多次交集的审核委员接连被调查,很难不令人联想到是否与其当时共同审核过的项目有关。

一般情况下,发审委每个项目的审核委员有7位。据Wind数据统计,由操舰、朱毅二人共同参与审核的项目有188个;陈翔、朱毅二人共同参与审核过的项目有29个;操舰、朱毅二人共同参与审核过的项目有10个。

而由此三人一同参与审核过的项目则有42个,其中有3个配股项目、3个可转债项目,以及26个首发IPO项目,其中未通过审核的项目有4个。

11月25日,曾由朱毅、操舰二人审核过首发项目的某上市公司董事长对时代财经表示,自己除了在上会的时候见过审核委员之外,这些人谁叫什么名字,干什么的,事前事后都不知道,对他们也没有印象。

同日,由这三位一起审核过首发项目的口子窖(603589.SH)和迎驾贡酒(603198.SH)的相关工作人员均表示并未听说此消息,“与上市公司无关,未收到需要协助调查的事宜。”

虽然三位一同任职审核委员的时间已较为久远,但资本市场“秋后算帐”的例子并不罕见。

对于掌有企业上市“生杀大权”的发审委委员,近年来的追责越发严格,而亦有业内人士对时代财经透露,早年间的IPO项目,“完全干净的很少”。

曾担任2009年8月至2012年8月第一、二、三届创业板发审委会专职委员的孙小波,为多家拟上市企业首发申请通过发审委会议审核提供帮助,谋取利益,受贿超700万元人民币,于2019年8月23日被判有期徒刑十一年,并处罚金人民币二百五十万元。

除此之外,还有与其同时任职审核委员的韩建旻、谢忠平、蒋新红等人也在2020年初相继“落马”。

前监管层“吃香”

时代财经发现,像朱毅这样在大型券商任职的前监管层人员并不是少数。因这些人熟悉相关条款、法规,很多券商都愿意招揽此前在证监会有过任职的高管。

朱毅所在的国泰君安离任副总裁朱健便是其中一位。1997年至2016年,朱健一直供职于证监会,职位从中国证监会上海证管办上市公司处主任至中国证监会上海监管局副局长。

2020年9月朱健从国泰君安离职,现就任于上海银行行长。

此外,招商证券现任“一把手”,董事长霍达曾担任中国证监会市场监管部主任、中国证监会公司债券监管部主任;

国信证券总裁邓舸,曾担任监督管理委员会上市公司监管部公司治理监管处主任科员、深圳证券交易所创业板股票发行规范委员会副主任委员;

兴业证券总裁刘志辉,曾在福建证监局机构处、上市处、稽查处、担任主任科员、副处长、长等职务;

中信建投总经理李格平,曾任中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部副主任。

而在各大券商的“副总裁”职位中,曾有监管机构任职履历的人数更多。

招商证券副总裁张庆,曾担任中国证监会公司债券监管部副巡视员,副主任;

东北证券副董事长崔伟曾担任中国证监会海南监管局副局长;

国元证券副总裁廖圣柱,曾主持中国证监会稽查总队办公室(党委办公室)和调查处工作;

广发证券副总经理武继福,曾任中国证监会黑龙江监管局机构监管处处长;

长江证券副总裁胡勇,曾担任中国证监会湖北监管局机构监管处主任科员;

山西证券副总经理高晓峰,曾担任中国证监会山西监管局办公室副主任;

东方证券副总裁杨斌,曾担任上海证监局机构一处副处长,期货监管处处长,法制处处长。

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